2024年5月9日至11日黄金周末交通

祝贺你们班成立50周年! 表彰班级取得的重大成就, 这所大学和亚利桑那州立大学全国校友会将欢迎1974年的黄金级学生回到洛曼校园，参加维克斯堡的活动, 三天的MS, 每年5月9日至11日举行的“校友周末”庆祝活动, 2024. 1974届黄金级毕业生将有机会参加毕业典礼，并接受哈佛大学颁发的黄金文凭.

周末期间, 学校将为1974届黄金级学生提供从维克斯堡假日酒店(主办酒店)到校园参加周五的活动和周六的毕业典礼的公共汽车.

如果你想和其他1974年的黄金级学生一起上车, 请填写并提交以下表格.

每个班级成员允许有一个(1)客人.

金色同学聚会周末，请选择您喜欢的交通方式 *
你在公共汽车上有客人陪你吗? (每位客舱成员只限一位客人)
由于总统的日程安排，并非所有的请求都能被接受. 如果总统不能参加你的活动, 你想让我们推荐一位候补发言人吗? *
谁会是观众? *

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    基本内部控制评估问卷

    这种控制自我评估是一种多用途工具，供各部门用于评估其区域内内部控制的充分性. 该工具的主要目的是让部门评估其内部控制环境，并确定风险和改进机会的领域. 一个强大的内部控制环境可以更好地定位一个部门实现合规, 财务和业务目标.

    这项评估分为以下11个类别:

    A. 组织 G. 人力资源
    B. 对账 H. 信息系统
    C. 现金收入/处理 I. 校园未成年人
    D. 采购 & 旅行 J. 健康 & 安全
    E. 财产会计 K. 研究
    F. 工资

    所有的问题都应该用“是”、“不是”或“不知道”来回答.部门可以使用“描述控制/评论”区域，通过描述部门的业务流程/程序来记录控制, 或者为什么不存在控制. “描述控制/评论”区域在评估控制的充分性时可能对单位领导有所帮助.

    通过彻底考虑问题, 您将根据良好的业务实践评估您的控制环境. 内部审计办公室鼓励你让你的整个团队参与到这个练习中来，对这些领域的机会进行头脑风暴，并分享经验.

    评估应每年完成一次. 基本内部控制评估的结果应提交给内部审计办公室，在评估结束时点击“提交表格”按钮进行审查并随机核实回复. 请随时发送电子邮件到 (电子邮件保护) 如果在完成评估过程中出现任何问题或担忧.

    • 组织结构图以图形形式表示一个部门内的所有团队成员. 图表显示了员工和主管之间的各种工作关系. 它还提供了可以用作规划基线的管理信息, 预算, 劳动力建模.
    • 使命宣言指导部门的行动, 阐明其总体目标, 提供方向感, 并指导各级管理层的决策. 它还可以作为大学整体使命中院系目标的指标.
    • 部门政策及程序, 以及员工桌面手册将使员工了解自己的角色和责任，并促进部门内部的一致性. 政策和程序允许管理层在没有持续干预的情况下指导操作. 政策和程序是大学使命和日常运作之间的战略联系，应每年进行审查和更新, 在必要的时候.
    • 网页是一个很有价值的工具，可以向校园社区和公众宣传/沟通本署提供的服务以及如何申请这些服务. 应定期维护和更新网页，以便向利益相关者提供最新信息.
    1. 这个部门有组织结构图吗? *
    2. 部门是否有任务和目标的说明? *
    3. 部门有现行的书面部门政策吗 & 关键部门操作的程序和当前员工桌面手册? *
    4. 这个系在大学网站上有当前的网页吗? *
    5. 部门人员是否熟悉道德准则，以匿名或保密的方式报告可疑的不当行为? *
    6. 部门是否接受其他审核/评审(外部审核?, 联邦和/或地方监察长)在过去三(3)年内? *
    7. 是否有什么特别的问题或值得关注的领域，部门认为内部审计办公室应该意识到或投入额外的时间? (在评论栏中注明) *
    • 应存在文件，以支持在一致的基础上及时对账部门帐目. 还存在文件，以支持由适当的部门主管和/或签字机构及时审查对账.
    • 当你核对帐目时, 你要证明构成账户余额的交易是正确的. 每个部门的预算都应该有一个核对表. 所有的账户活动应定期审查，包括工资交易的细节，以确保准确性, 完整性, 遵守pg电子游戏试玩的政策和程序以及任何适用的外部机构要求.
    • 对账的目的是跟踪发生的交易，并将其与月度明细报表上记录的交易相匹配. 这将使部门能够迅速识别任何可疑的交易，并采取纠正措施，以确保部门准确的财务状况.
    • 交易的授权、记录和核对应该是分开的职责. 调解员和签字人应签署/初始和日期最终对账单存档. 适当的文件是至关重要的, 因为它提供了支持性证据，证明部门预算对账已经过适当性和合规性审查.
    • 各部门应熟悉预算办公室的政策，并了解部门行政人员和财务人员有责任审查Banner财务信息的准确性，并确保有足够的支出预算分配来支持财政年度的活动. 如果旗帜组织出现赤字，赤字必须立即解决. 转移资金的请求必须不迟于当月的月底提交预算办公室.
    1. 是否存在文件(硬拷贝/电子文件)以支持在一致的基础上及时对账部门帐目? *
    2. 是否存在文件(硬拷贝/电子文件)以支持部门预算在一致的基础上及时对账? *
    3. 是否也存在文件以支持由适当的部门主管和/或签字机构及时审查的对账? *
    4. 部门帐目的资金结余是否有充足的备存，并无重大不足? *
    5. 执行对账的人员是否与发起和完成事务的人员分开? *
    6. 调和分歧, 负余额, 及时调查和纠正不支持的事务? *
    • 所有负责处理现金的员工都需要进行年度培训. ·本部门应熟悉现金处理 & 管理政策.
    • 适当的文件是至关重要的, 并且应该有文件证明现金收入/存款每月核对.
    • 应建立程序以确保与收货有关的职责, 监护权, 并且对账资金充分分离.
    • Since cash is the most liquid asset 和 the most susceptible to loss if not properly controlled; therefore, 各部门负责现金回款, 支票和信用卡付款应保证及时存款, 存款前的资金保障. 在现金处理过程中，应进行适当的职责划分和定期对账，以确保所有资金准确存入.
    • 必须定期进行独立的盘点，以帮助确保零用现金基金始终保持既定的金额，以减少超支和短缺的风险. 应当保存文件以支持计数, 哪些应该提供给审核员审核.
    • 应征询会计部门的意见，以确定从销售货物/服务中收取的收入(例如.e.、t恤销售、图书销售、设施租赁等.)须缴纳销售税或其他税.
    1. 这个部门是否得到了财政行政事务处的适当授权 & 接收资金的操作? *
    2. 现金收付/处理人员是否已完成现金处理培训，是否有现行批准的部门现金程序? *
    3. 是否存在文件(硬拷贝/电子文件)来证明现金收入/存款至少每月与明细分类帐核对一次? *
    4. 与资金的接收、存款和对账相关的职责是否得到了充分的分离? *
    5. 资金是否妥善保管在安全的地方直至存入? *
    6. 安全组合是否限制在最低数量的员工使用? *
    7. 在先前有使用权限的雇员被解雇后，安全组合是否会改变? *
    8. 现金收付和退款是否分开，退款是否独立授权? *
    9. 无效的交易是否由接受资金的人以外的其他人独立授权? *
    10. 是否有独立人员核对收款机结帐报告与实际收款? *
    11. 支票和汇票是否以pg电子游戏试玩为收款人，并在收到时加盖“仅限存款”印章? *
    12. 当保管员离开他/她的工作站时，现金抽屉或现金箱是否安全? *
    13. 是否有大学预先编号的收据, 现金日志和/或记录收付现金的纸带? *
    14. 所有的短缺/超额都是5美元吗.在“现金透支/短缺报告”和“超额存款”中记录1000美元或更多? *
    15. 校园警察是否被用来运送超过500美元的现金并遵守适当的指导方针? *
    16. 部门是否接受信用卡付款，是否符合PCI标准? *
    17. 本系有否在任何大学系统上保留纳税人的信用卡资料或其他个人资料, 个人电脑或其他电子存储介质，并保持适当的控制，以保护敏感数据? *
    18. 零用现金/零用资金是否由托管人定期清点，并由证人确认，以确保全部金额入账? *
    19. 零用现金/找零基金(如由部门使用)是否适当设立? *
    20. 零用现金/零钱是否有足够的保障. *
    21. 是否有文件(硬拷贝/电子文件)证明零用现金定期核对并及时存入? *
    22. 部门是否有外部银行账户或其他支付账户，如PayPal, 现金应用, Zelle, 等.? 如果有，(请在评论栏中注明)账号的数量和类型。. *
    23. 是否有适当的程序来确保营业税的征收和报告准确及时的应税事件/货物? *
    24. 是否有涉嫌欺诈的案件, 浪费, 滥用现金交易引起了一位经理的注意, 执法, 或最近三(3)年的内部审计办公室? *
    • 该部门应审查和熟悉所有的大学采购政策，可在网站上 大学政策指南 金融服务.
    • 职责分离减少了欺诈、浪费或滥用大学资产的风险. No one person should be in a position to both perpetrate 和 conceal errors or fraud; therefore, 负责申请单和发票的录入, 审批和对账职能应该分开.
    • 用采购卡进行的采购也适用责任分离, 当单个采购卡有多个用户时，部门应使用控制表. 通过使用控制表, 这个部门可以记录下是谁, 当, 以及卡上的消费金额.
    • 本部门应熟悉 国家采购卡指南.
    • 本部门还应熟悉 差旅政策，它们也位于金融服务的在线政策目录中.
    • 如果部门需要进行技术采购, 然后部门人员就会知道有关技术采购的指导方针.
    1. 部门是否检讨及遵守大学采购/采购政策及程序, 包括采购卡的使用? *
    2. 请购单和发票是否输入, 批准和预算对账职能在部门内分开? *
    3. 是否检查发票的准确性并同意采购订单, 合同条款, 并接收报告，以确保适当的付款? *
    4. 发票是否及时提交给营业处，并在收到发票后45天内付款(小姐, 代码31-7-305)? *
    5. 雇员是否直接或间接参与代表大学向雇员或雇员亲属有重大经济利益的企业采购货物和服务? *
    6. 是否从现有或潜在的供应商那里接受了任何礼物或好处? *
    6a. 如果对问题6回答“是”(在评论栏中注明类型) *
    7. 部门是否使用采购卡? *
    8. 所有的采购卡在不使用时是否都保存在一个安全的地方，如上锁的抽屉或文件柜? *
    9. 采购卡报表是否进行了适当的费用审核并及时核对? *
    10. 采购卡收据是否经过核实，以确保交易符合采购卡指南(无销售税), 没有预支现金, 等.)? *
    11. 采购卡采购的部门收据以及订单记录和签署的对账单是否及时发送给相应的官员? *
    12. 部门是否使用控制表记录多个用户使用同一张采购卡的费用? *
    13. 这个部门是否与第三方签订了合同? *
    13a. 如果对第13题回答“是”, 合同是否经过了适当的审查, 批准, 并由获授权的大学人员签署? *
    14. 系是否使用大学的餐饮服务? *
    14a. 如果对第14题回答“是”, 部门是否保留了充分的文件来使用索迪斯服务并遵守餐饮政策? *
    15. 部门是否了解并遵守大学的旅行政策和程序? *
    16. 所有的差旅预支是否及时结清? *
    17. 所有因公出差的人员是否都准备了必要的旅行证件并事先得到批准? *
    18. 该系是否使用pg电子游戏试玩签证旅行卡? *
    18a. 如果对问题18的回答为“是”，是否审查并遵守了《pg电子下载》? *
    19. 旅行卡的审批是否分开，使旅行者和审批人不一样? *
    20. 所有的旅行卡在不使用时是否都保存在安全的地方，如上锁的抽屉或文件柜? *
    21. 旅行卡对账单是否进行了适当的审核并及时对账? *
    22. 旅行表格有原件吗, 适当的签名, 并提供足够的报销文件? *
    23. 旅行的个人是否意识到实际膳食费用的报销不应超过特定地点的每日最高限额? *
    24. 该系是否向学生发放奖学金/津贴? *
    24a. 如果对第24题回答“是”, 部门是否根据资格标准适当地管理和颁发奖学金/津贴? *
    25. 部门是否使用Comdata燃油卡? *
    25a. 如果对第25题回答“是”, 燃油卡报表是否合理且及时地与车辆日志相符. *
    25b. 如果对问题25的回答为“是”，是否获得了适当的预先授权批准并保存了相关文件. *
    26. 是否对异常交易(如过度购买燃料)审核燃料卡报表, 购买超过油箱容量的加仑数, 等. 并由部门主管签署? *
    27. 当外部设备/车辆使用燃料申请表时，部门是否填写并获得适当的批准? *
    28. 每个燃料卡用户是否都有自己的个人识别号码(PIN) ?? *
    29. 是否有程序暂停个人不再有权购买燃油的个人识别码(终止), 转移, 许可证丢失, 等.)? *
    30. 每日燃料报告是否进行审核并定期核对? *
    31. 部门是否从亚利桑那州立大学加油站购买燃料? *
    32. 是否有欺诈嫌疑, 浪费, 滥用采购或差旅的行为引起了经理的注意, 执法, 或最近三(3)年的内部审计办公室? *
    • 物业署应监察及进行内部审计. 固定资产库存数据库由物业管理总监维护. 院系应按学校要求对其负责的学校财产进行自查. 这减少了丢失物品的风险. 部门应该发现丢失的物品吗, 他们必须立即向有关当局报告. 该部门应尽一切努力找到这些物品.
    • 任何搬离校园的财物都应保留收据存档. 收据有效期为一年，应每年更新一次.
    • 超过一定阈值的库存应适当地用库存标签进行标识，并添加到部门的库存清单中.
    • 钥匙和/或出入卡的部门记录, 为了控制起见，手头应该有额外的钥匙/卡片. 对设施的使用应加以限制，并仅限于有需要的人使用. 本部门应熟悉 关键控制策略.
    • 使用学校自有车辆的部门理解并遵守 交通运输政策.
    1. 是否存在文件(硬拷贝/电子文件)来支持部门按照物业/库存政策和程序执行/核实库存? *
    2. 是否有任何学校设备带回家或在校外使用? 是，请(在备注栏中注明)列出设备和资产编号. *
    3. 是否有文件证明在搬离校园时使用收据? *
    4. 所有的手工收据是否都是最新的并保存在一个单独的文件中? *
    5. 是旧的, 可用财产有转让/报废记录，并及时妥善抢救? *
    6. 所有已转让/重新分配的财产是否已完成转让报告并得到适当授权? *
    7. 当部门领导交接发生时，是否在其他人接受盘点责任之前进行了自我审查? *
    8. 设备购买是否为1美元,000或更多(以及所有例外项目)明显标记有大学库存编号，并包括在部门的库存列表中? *
    9. 是否有库存在校外储存或寄存? *
    10. 这个部门有牲畜吗? *
    11. 是否保存和审查牲畜库存和处置报告? *
    12. 是否有文件证明每月对牲畜进行核对? *
    13. 是否每月向会计部门提交牲畜库存报告以进行适当的库存调整? *
    14. 牲畜财产是否有标签? *
    15. 部门是否保存楼宇及办公室钥匙/出入卡的准确记录，并定期检讨出入报告? *
    16. 是否定期进行密钥审核? *
    17. 系里有学校的车辆吗? *
    17a. 如果对第17题回答“是”, 交通部是否审查并遵守了交通部的政策和程序? *
    17b. 如果对第17题回答“是”, 车辆是否仅限持有有效驾驶证件并存档的人员使用? *
    18. 机动车辆报告(MVR)是否定期检查违规和吊销执照? *
    19. 操作商用车的员工是否遵守1991年综合运输员工测试法案并接受了所有要求的测试? *
    20. 在过去两(2)年内，交通运输署有否报告任何交通意外或接获驾驶传票? *
    21. 是否有程序追踪校园高尔夫球卡的发放情况? *
    22. 是否存在文件(硬拷贝/电子文件)来支持部门/单位内每辆大学拥有的车辆正确使用里程记录. *
    23. 部门是否有适当的程序来追踪无人认领的资金和无形财产，并遵循国家关于无人认领财产的报告准则? *
    24. 有部门资产(财产、设备、用品等)吗.)，你认为没有足够的保护，以防止盗窃或滥用? *
    25. 有没有发生过盗窃案, 在过去三(3)年内丢失财产或滥用部门设备或车辆? *
    26. 财产被盗或遗失的报告是否及时报告给执法部门/校园保安? *
    27. 系是否租用大楼举办活动或为已注册的学生组织举办活动? *
    27a. 如果对第27题回答“是”, 部门是否了解设施使用政策，并在事件发生前填写申请表并得到适当的批准? *
    • 时间记录文件记录实际工作时间和休假时间. 员工应熟悉使用Banner在线服务提供的电子考勤表.
    • 确保问责制和准确性, 考勤记录应由主管填写并批准. 管理也应参考 公平劳动标准法 (FLSA)的指引. 确保事假和病假准确反映在系统中, 及时报告信息是很重要的. 所有部门都应熟悉 工资/ HR政策 有关但不限于补偿时间和加班费, 工资及薪金政策, 考勤和报告政策.
    • 应该生成和审查工资报表, 与时间和解 & 考勤报告，以核实工资费用的准确性.
    1. 是否所有员工(小时工、免职员工和非免职员工)都报告休假时间? *
    2. 每小时的休假是否得到部门主管/签字人的及时批准, 免除, 非豁免雇员? *
    3. 部门是否为所有小时工和非免薪员工保留考勤表(电子文件)? *
    4. 考勤表是否记录实际工作时间、休假时间和补偿时间(每小时和非豁免)?? *
    5. 考勤表是否与离职记录相匹配以确保准确性? *
    6. 员工和主管是否在报告的时间段后签署并注明日期(电子)? *
    7. 是否有文件支持加班费的适当批准(小时工和非豁免员工)?? *
    8. 该部门是否遵守大学加班规定(小时工和非豁免雇员)?? *
    9. 是否有适当的程序来确保学生雇员的工作时间不超过允许的最大小时数? *
    10. 是否存在支持监控的文档(硬拷贝/电子文件), 和解, 以及补偿时间和用途的批准(豁免和非豁免)? *
    11. 工资单的录入和审批等工作是否完全分开? *
    12. 是否存在文档(硬拷贝/电子文件)来支持工资时间和出勤报告与Banner的工资分发报告(PDR)相一致? *
    13. 是否存在文档(硬拷贝/电子文件)来支持工资分配报告(pdr)与月度分配报告(mdr)相一致?? *
    14. 部门是否有适当的程序来帮助确保及时处理终止文件以停止发放工资? *
    15. 工资单变更是否有记录?? *
    16. 部门员工是否利用托儿所并设立工资扣除托儿费? *
    17. 部门员工是否使用教师/员工住房并设置工资扣除租金支付? *
    18. 是否有涉嫌工资欺诈的案件, 浪费, 虐待引起了经理的注意, 执法, 或最近三(3)年的内部审计办公室? *
    • 应制定程序以帮助确保终止文件得到处理, 并及时通知适当的大学和部门人员停止发工资, 取消电脑访问, 检索键, 访问卡, 大学设备, 等.
    • 对所有员工进行年度绩效考核，并通过适当渠道提交考核结果. 回顾和讨论员工的工作表现对员工和他们的主管都是有益的. 管理人员应参照学校的政策和程序进行指导.
    • 员工应该意识到 人力资源政策 不限于背景审查政策, 行为准则, 间隙要求, 及保密政策.
    • 各部门也应意识到 利益冲突政策 以及每年披露外部雇佣情况的义务.
    1. 是否有文件支持对新员工和志愿者进行充分的背景调查? *
    2. 是否存在文件来支持员工充分的培训机会? *
    3. 是政策 & 程序文件化并传达给员工? *
    4. 是否有适当的程序来保护机密信息(财务, 学生记录, 等.)? *
    5. 绩效评估是否根据大学政策进行, 结果通过适当的渠道提交? *
    6. 是否存在文件来支持遵守联邦和州的就业指导方针? *
    7. 新员工是否及时填写I-9表格? *
    8. 职位描述是最新的，并且所有部门员工都有签名的副本吗? *
    9. 部门是否利用志愿者协助日常工作? *
    9a. 如果对第9题回答“是”，则所有志愿者都可以申请志愿服务? *
    10. 是否有部门程序确保解雇文件得到处理, 并及时通知适当的大学人员停止发放工资, 取消电脑访问, 检索键, 访问卡, 大学设备, 等.? *
    11. 是否有文件证明遵守了大学的许可要求? *
    12. 是否每年填写利益冲突表格及申请获准从事外间工作(如适用)? *
    13. 部门员工是否已完成保密声明年度证明? *
    14. 本部门有员工远程工作吗? *
    14a. 如果对问题14的回答为“是”，远程工作安排是否通过适当的渠道进行了审查? *
    15. 让长期远程工作的员工填写《pg电子下载》并获得相应的批准? *
    16. 部门员工是否熟悉裙带关系政策，并了解禁止雇用或管理家庭成员，如小姐所述. 法典§25-1-53? *
    17. 部门是否有适当的程序，以确保担任次要职务的员工得到适当的批准，以及次要职务不会与主要工作职责发生冲突? *
    18. 该部门是否收到了所有返回州退休人员的适当PERS决定? *
    18a. 如果对问题18的回答为“是”，是否确定是当前的并正在遵循? *
    • 部门工作人员已经阅读并理解了 资讯科技服务政策 关于电脑和控制的可接受使用政策，应该存在，以确保部门的电脑/系统不被用于违反版权法.
    • 部门应该意识到 数据处理策略 并理解正确的转移, 处理, 和/或重用计算机和其他数字存储媒体.
    • 密码是计算机安全的一个重要方面，被认为是保护用户帐户的第一线. 使用电脑, 服务器, 包含机密和/或关键数据的系统必须使用唯一的用户ID和密码以及防火墙进行限制. A poorly chosen password may result in the compromise of ASU’s entire network; therefore, 部门也应该意识到 密码策略 并明白每个人都有责任保护自己电脑帐户的密码, 哪些是不应该与任何人分享或披露的.
    • 部门应该意识到 个人身份信息(PII)政策 并理解责任的合理和适当的行政保障, 技术, 并建立了物理防护措施来保护完整性, 保密, 以及所有个人信息的安全性，无论其来源如何, 所有权, 或者是用来储存它的媒介.
    • 信息安全培训应每年完成，以便每个人都了解帮助保护大学免受恶意攻击和防止可能的安全漏洞的最佳方法. 还应该鼓励员工在离开电脑之前把电脑锁起来.
    • 在移动存储设备上传输或加载文件时，各部门应对文件进行加密，并使用横切式或高安全性碎纸机丢弃敏感信息.
    • 文档(我.e., 签署保密协议, 备忘录, 应保持信息安全培训证书，以证明员工已被告知和教育他们保护机密信息的责任.
    1. 部门员工是否阅读并理解电脑的可接受使用政策? *
    2. 部门是否了解数据处理政策，并按照适当的步骤移除和处置信息和设备? *
    3. 部门软件库存和许可证是否有跟踪? *
    4. 部门内是否只使用官方支持的软件，且软件许可证是最新的? *
    5. 所有部门电脑及伺服器是否已安装最新的杀毒软件及操作系统补丁? *
    6. 部门内部是否使用移动电话和热点? *
    6a. 如果对问题6的回答为“是”，是否已填写相应的亚利桑那州立大学无线/蜂窝设备申请表? *
    7. 签字人或其指定人员是否审核每月的长途电话费? *
    8. 部门员工是否已阅读和理解密码政策及密码保密? *
    9. 访问大学记录是否受到唯一用户id和密码的限制? *
    10. 以电子格式存储受保护数据的个人计算机和媒体是否加密? *
    11. 部门员工是否有添加或修改软件的管理权限? *
    12. 是否已为部门电脑及伺服器建立例行备份程序? *
    13. 部门是否有业务连续性计划，以指导部门在紧急情况下继续运作? *
    14. 部门是否审查并遵守个人身份信息(PII)政策, 在审查或保存包含敏感信息(如纳税人识别号码)的数据时，要有适当的保护措施, 驾驶执照号码, 财务账号, 等.? *
    15. 部门是否使用横切式或高安全性碎纸机来丢弃敏感信息? *
    16. 系里是否对包含学生财务和个人资料的申请采用多重认证? *
    17. 是否定期进行用户访问审查，以确保员工根据执行日常职责的需要获得访问权限? *
    18. 系统变更和访问修改是否有清晰的文件记录? *
    19. 是否有文件证明所有部门员工已完成年度数据安全培训? *
    20. 是否定期进行用户访问审查，以确保部门员工只能访问系统, 横幅的形式, 等. 执行日常职责所需要的? *
    21. 部门是否使用特殊的第三方软件来处理学校事务, 除了Banner以外, PeopleAdmin, 或微软办公软件? *
    21a. 如果对问题21的回答为“是”，则该部门是否与供应商签订了有效的合同? *
    21b. 如果对问题21的回答为“是”，CITS是否协助本软件的维修? *
    21c. 如果对问题21的回答为“是”，是否在业务约定之前进行了供应商风险评估? *
    21d. 如果对第21题回答“是”, 是否存在用于恢复保存在软件中的关键数据的灾难恢复计划? *
    21e. 如果对问题21的回答为“是”，该部门是否要求提供SOC报告的副本以供审查? *
    21f. 如果对第21题回答“是”, 是否制定了业务连续性计划，以便在不利条件下(如.e.(自然或人为危害的中断)存在? *
    21g. 如果对问题21的回答为“是”，该部门是否要求每年提供一份SOC报告的副本以供审查? *
    • 亚利桑那州立大学致力于所有未成年人的福利和安全，这些未成年人访问我们的校园参加与大学相关的项目和活动或任何其他涉及亚利桑那州立大学校园未成年人的活动.
    • 通过培养一种致力于预防的大学文化，为未成年人营造一个安全的环境是很重要的, 认识到, 报告, 解决儿童和儿童性虐待问题.
    • 员工应熟悉 涉及未成年人的活动政策 , 儿童和工作场所政策 和 虐待儿童政策
    • 员工也应该熟悉亚利桑那州立大学 营策略 以及 第九条政策
    1. 该部门是否提供、赞助或批准涉及未成年人的节目或活动? *
    2. 系里对在校未成年人有政策和程序吗? *
    3. 部门是否阅读了pg电子下载标准操作营地政策(ASOP政策#2017-02)并遵守该政策? *
    4. 该部门是否利用志愿者协助涉及未成年人的项目? *
    4a. 如果对第4题回答“是”，则为所有志愿者的志愿服务申请存档? *
    5. 员工是否完成了每年的第九条培训? *
    6. 你知道有虐待或忽视儿童的嫌疑吗? *
    1. 教室是否建立了合理的安全政策和程序, 实验室, 工作场所减少和预防伤害和疾病? *
    2. 部门里有人用吗, 船, 或运输任何类型的危险物质，如化学品, 有害生物或放射性物质及辐射产生装置? *
    3. 是否对所有有害物质使用者进行了培训? *
    4. 是否通过适当的渠道处置有害废物并进行报告? *
    5. 部门员工是否意识到并遵守无烟校园政策以及亚利桑那州立大学是一个无毒的工作场所? *
    6. 部门内是否备有适当的消防设备? *
    6a. 如果对问题6的回答为“是”，则设备是否可接近并包含当前的检验标签? *
    7. 部门员工是否知道在紧急情况或疏散情况下被指派到设施的建筑协调员? *
    8. 部门是否及时收到年度校园安全的通知 & 消防安全报告? *
    9. 部门员工是否熟悉亚利桑那州立大学应急准备计划并完成了强制性的主动射击训练? *
    10. 在过去的一年中，该部门是否发生过工伤事故? *
    11. 你是否注意到任何可疑的员工薪酬欺诈、浪费或滥用行为? *
    1. 是否已为所有提案填妥“赞助计划提案批准表格”并签署适当的批准? *
    2. 涉及人类受试者的研究是否得到了机构审查委员会(IRB)的正式批准?? *
    3. 涉及动物的研究是否得到了机构动物护理和使用委员会(IACUC)的正式批准?? *
    4. 是不是所有的教员、研究人员等等. 每年填写一份财务利益冲突(FCOI)披露表? *
    5. 外部资助的研究是否涉及项目收入? *
    6. 部门是否将所有需要的文件送到研究办公室 & 及时提供赞助项目? *
    7. 部门是否意识到其在获奖后的行政责任? *
    8. 是否只有符合资格的个人担任首席研究员(PI)或联合PI? *
    9. 外部资助项目的技术报告是否按资助机构规定的保留期限保存? *
    10. 本署有没有费用分摊计划? *
    10a. 如果对第10题回答“是”, 部门是否有适当的程序来确保遵守费用分摊部分? *
    11. 首席研究员是否核实大学遵守奖励的条款和条件(i.e., 项目负责人监督项目工作，确保技术报告按照主办方的要求完成, 等.) *
    12. 是时间 & 由具有适当方法的人员签署的工作报告，以验证工作的执行? *
    13. 是否为首席研究员和财务人员提供了关于遵守大学政策和程序以及与赞助项目相关的2 CFR 200(统一指导)的培训? *
    14. 海关是否知悉任何与《pg电子下载》/出口管制有关的研究? *
    14a. 如果对问题14回答“是”，说明该部门是否熟悉并遵守出口管制法律? *
    15. 系里是否熟悉研究不端行为政策? *
    16. 是否有涉嫌科研欺诈的案例, 浪费, 或者被经理注意到的虐待行为, 执法, 或最近三(3)年的内部审计办公室? *